您的位置: 首頁 > 垂直頻道 > 財經新聞中心 > 基金機構頻道

高管集體領罰后 中天證券5名高管走馬上任

出處:基金頻道 作者:孟凡霞 馬嫡 網編:財經新聞中心 2019-08-18

北京商報記者 孟凡霞 馬嫡)一邊是4名高管因違規分配利潤領罰,另一邊又有5名高管走馬上任,較為低調的中天證券近來動態不斷,對于違規問題和內控漏洞未來如何整改,新任高管團隊又會給中天證券帶來哪些變化等問題,頗為受到市場關注。

8月16日,遼寧證監局披露的行政許可信息公示表內容顯示,近日,中天證券有3名監事和2名獨立董事任職資格獲準批復。從審核進度上看,中天證券于今年7月12日一口氣提交了5位高管的人任職申請,證監會于7月18日決定受理,并于8月14日-15日接連批復了上述任職資格。

據了解,監事和獨立董事主要行使監督功能,檢查公司財務、對違反行政法規的董事、高管提出罷免建議等,解決公司治理問題,以維護中小股東利益。根據中天證券2018年年報,在報告期內,公司的管理體系中已有4名監事和3名獨立董事。

值得一提的是,在公司5名高管任職獲批前,中天證券4名高管剛剛因為違規分紅等問題收到監管罰單。證監會8月5日披露的行政監管措施決定顯示,中天證券在累積未分配利潤為負的情況下,于2018年6月向相關股東分配利潤,且未履行董事會、股東大會決議程序;同時未及時就有關情況向監管部門進行報告;分配利潤后,未及時進行賬務處理,向監管部門報送的月報不真實、準確、完整。

因上述行為違反相關規定,公司上至董事長下至合規總監等4名高管均被處罰。其中,中天證券董事長馬功勛、中天證券時任財務總監王力華收到監管機構警示函;中天證券總經理李安有、中天證券時任合規總監吳旭被采取監管談話措施。

據了解,中天證券是一家綜合類證券公司,于2004年7月經證監會核準成立,公司第一大股東是遼寧省國資委,持股40.16%。截至2018年末,中天證券資產總額為87.83億元,凈資本28.80億元。公司主營業務為證券經紀業務、證券自營業務、資產管理業務、信用交易業務和投資銀行業務。

北京商報記者注意到,從公司業績來看,中天證券在2015年業績達到峰值凈賺3.35億元后,已經連續兩年凈利潤出現虧損情況,2018年虧損幅度略有收窄。數據顯示,2018年中天證券營業收入為2.71億元,凈虧損8866.25萬元,2017年營業收入為1.07億元,虧損2.20億元。

時間線拉長,2015年后,中天證券盈利能力便已不復往昔。2015年,中天證券營業收入和凈利潤分別為8.53億元、3.35億元。而2016年的營業收入和凈利潤分別下滑至3.99億元和4415.63萬元。

而從業務發展情況上看,該公司最近兩年自營業務現大幅虧損,2017年和2018年該業務分別虧損2.18億元和4183.88萬元。此外,2018年年報顯示,中天證券2018年僅信用交易業務盈利,其余業務均呈虧損狀態。

關于中天證券違規向相關股東分紅的原因以及公司后續將如何完善合規管理,如何提升業績等問題,北京商報記者致電中天證券并向對方發去采訪函,但截至發稿未獲得回復。

右側廣告

本網站所有內容屬《北京商報》社所有,未經許可不得轉載。 商報總機:010-64101978 網站熱線:010-64101986

商報地址:北京市朝陽區和平里西街21號 郵編:100013 法律顧問:北京市匯佳律師事務所(010-64097966)

ICP備案編號:京ICP備08003726號  京公網安備110105010335號  京新網備:2010006號

十三水棋牌游戏下载